第604节   证券经纪人和交易商的从业资格
    (a) 经纪人和交易商——《1934年证券交易法》第15节b(4)修改为：
    (1) 增加(F)段及下列内容：
    “(F)赋予SEC禁止或暂停特定人员加入经纪人和交易商协会的权力；”
    (2) 在(G)段后面增加下列内容：
    “(H)授予国家证券监管机构(或类似职能的组织)，银行、储蓄银行、信贷联盟的监管机构、保险监管机构、联邦银行机构以及国家信贷管理机构相应的权力：
    (i) 禁止特定人员加入上述委员会或监管机构监管的组织，或从事证券、保险、银行、储蓄和信贷业务活动；
    (ii) 在违反禁止欺诈、操纵和欺骗法律规定的基础上，制定新的规定。”
    (b) 投资顾问——对《1940年投资顾问法》第203节(e)做出如下修订：
    (1) 将第(7)段改为：
    “(7)赋予SEC禁止或暂停特定人员成为投资顾问的资格；”
    (2) 在第(8)段，将结尾处的时期去掉，并加上“；或者”；
    (3) 在结尾处加上：
    “(9)授予国家证券监管机构(或类似职能的组织)，银行、储蓄银行、信贷联盟的监管机构、保险监管机构、联邦银行机构以及国家信贷管理机构相应的权力：
    (A) 禁止特定人员加入上述委员会或监管机构监管的组织，或从事证券、保险、银行、储蓄和信贷业务活动；
    (B) 在违反禁止欺诈、操纵和欺骗法律规定的基础上，制定新的规定。”
    (c) 修改的转换——――
    (1)《1934年证券交易法》。该法修订为：
    (A) 第3节(a)(39)(F)中：
    (i) 将“或者(G)”更改为“(H)或(G)”；
    (ii) 在“列举”前加入“同命令和结果相关”；
    (B) 在第15节(b)(6)(A)(i)、15节B(c)的第(2)段和第(4)段及第15节C(c)(1)的(A)、(C)小段的每个部分中：
    (i) 将每个“或者(G)”更改为“(H)或(G)”；
    (ii) 将“或者省略”前插入“，或同命令和结果相关”。
    (C) 在第17节A的(3)(A)和(4)(C)中：
    (i) 将每个“或者(G)”更改为“(H)或(G)”；
    (ii) 将每个“列举”前加入“，或同命令和结果相关”
    (2) 《1940年投资顾问法》——《1940年投资顾问法》第203节(f)作了如下修改：
    (A) 将“或者(8)”更改为“(8)，或者(9)”；
    (B) 在“第(2)段”后加入“或者(3)”。

上一页　　回目录　　下一页