第702节 委员会对评级机构的研究及报告

作者:佚名来源:本站整理推荐讲师:安越发表于:2006-04-02

  第702节   委员会对评级机构的研究及报告

    (a) 研究要求——――

    (1) 总体要求——SEC应当对评级机构在证券市场中的地位和作用进行研究。

    (2) 应当考虑的领域——SEC的上述研究应当考察:

    (A) 评级机构评价证券发行人时的扮演的角色;

    (B) 上述角色对投资者的重要程度,以及对证券市场功能发挥所起到的作用;

    (C) 对证券发行人财务资源和风险的评级为准确评估资源带来的障碍;

    (D) 进入评级行业的障碍,以及如何打破这种障碍;

    (E) 评级机构宣布评级结果后,采取何种方法提高信息的传递效率;

    (F) 评级机构运作中可能存在的利益冲突,以及避免或改善该种利益冲突的方法。

    (b) 报告要求——SEC应当在本法生效后180天内向总统、参议院银行、住房和城市事件委员会以及众议院金融委员会提供其上述研究报告。

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