第604节 证券经纪人和交易商的从业资格

作者:佚名来源:本站整理推荐讲师:安越发表于:2006-04-02

  第604节证券经纪人和交易商的从业资格

  (a)经纪人和交易商——《1934年证券交易法》第15节b(4)修改为:

  (1)增加(F)段及下列内容:

  “(F)赋予SEC禁止或暂停特定人员加入经纪人和交易商协会的权力;”

  (2)在(G)段后面增加下列内容:

  “(H)授予国家证券监管机构(或类似职能的组织),银行、储蓄银行、信贷联盟的监管机构、保险监管机构、联邦银行机构以及国家信贷管理机构相应的权力:

  (i)禁止特定人员加入上述委员会或监管机构监管的组织,或从事证券、保险、银行、储蓄和信贷业务活动;

  (ii)在违反禁止欺诈、操纵和欺骗法律规定的基础上,制定新的规定。”

  (b)投资顾问——对《1940年投资顾问法》第203节(e)做出如下修订:

  (1)将第(7)段改为:

  “(7)赋予SEC禁止或暂停特定人员成为投资顾问的资格;”

  (2)在第(8)段,将结尾处的时期去掉,并加上“;或者”;

  (3)在结尾处加上:

  “(9)授予国家证券监管机构(或类似职能的组织),银行、储蓄银行、信贷联盟的监管机构、保险监管机构、联邦银行机构以及国家信贷管理机构相应的权力:

  (A)禁止特定人员加入上述委员会或监管机构监管的组织,或从事证券、保险、银行、储蓄和信贷业务活动;

  (B)在违反禁止欺诈、操纵和欺骗法律规定的基础上,制定新的规定。”

  (c)修改的转换——――

  (1)《1934年证券交易法》。该法修订为:

  (A)第3节(a)(39)(F)中:

  (i)将“或者(G)”更改为“(H)或(G)”;

  (ii)在“列举”前加入“同命令和结果相关”;

  (B)在第15节(b)(6)(A)(i)、15节B(c)的第(2)段和第(4)段及第15节C(c)(1)的(A)、(C)小段的每个部分中:

  (i)将每个“或者(G)”更改为“(H)或(G)”;

  (ii)将“或者省略”前插入“,或同命令和结果相关”。

  (C)在第17节A的(3)(A)和(4)(C)中:

  (i)将每个“或者(G)”更改为“(H)或(G)”;

  (ii)将每个“列举”前加入“,或同命令和结果相关”

  (2)《1940年投资顾问法》——《1940年投资顾问法》第203节(f)作了如下修改:

  (A)将“或者(8)”更改为“(8),或者(9)”;

  (B)在“第(2)段”后加入“或者(3)”。

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