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第305节 对公司官员及董事的处罚 推荐讲师：安越

第305节  对公司官员及董事的处罚
(a) 不适用的制度——
(1) 1934年的证券交易法——将1934年的证券交易法的第21节的(d)(2)部分中的“实质的不适用”更改为“不适用”。
(2) 1933年的证券法——将1933年的证券法的第20节的(e)部分中的“实质的不适用”更改为“不适用”。
(b) 公平地免责——对1934年的证券交易法的21(d)部分做了如下修订：
在结尾处加上：
“(5) 公平地免责——SEC在其依据证券法条款执行或制订的所有行为或诉讼中应寻求(并且所有联邦法院也应允许这种行为)任何对投资者利益适当且必要的公平免责。”

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作者：不详
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